项目建议书的介绍

项目建议书（Project Proposals），又(yòu)称立项报告，是项目建设筹建单位或项目法人根据國(guó)民(mín)经济的发展、國(guó)家和地方中(zhōng)長(cháng)期规划、产(chǎn)业政策、生产(chǎn)力布局、國(guó)内外市场、所在地的内外部条件，提出的某一具(jù)體(tǐ)项目的建议文(wén)件，是对拟建项目提出的框架性的总體(tǐ)设想。往往是在项目早期，由于项目条件还不够成熟，仅有(yǒu)规划意见书，对项目的具(jù)體(tǐ)建设方案还不明晰，市政、环保、交通等专业咨询意见尚未办(bàn)理(lǐ)。项目建议书主要论证项目建设的必要性，建设方案和投资估算也比较粗，投资误差為(wèi)±30%左右。

项目建议书是由项目投资方向其主管部门上报的文(wén)件，目前广泛应用(yòng)于项目的國(guó)家立项审批工(gōng)作(zuò)中(zhōng)。它要从宏观上论述项目设立的必要性和可(kě)能(néng)性，把项目投资的设想变為(wèi)概略的投资建议。项目建议书的呈报可(kě)以供项目审批机关做出初步决策。它可(kě)以减少项目选择的盲目性，為(wèi)下一步可(kě)行性研究打下基础。

对于大中(zhōng)型项目和一些工(gōng)艺技(jì )术复杂、涉及面广、协调量大的项目，还要编制可(kě)行性研究报告。项目建议书是项目发展周期的初始阶段基本情况的汇总，是國(guó)家选择和审批项目的依据，也是制作(zuò)可(kě)行性研究报告的依据。涉及利用(yòng)外资的项目，只有(yǒu)在项目建议书批准后，才可(kě)以开展对外工(gōng)作(zuò)。

编制项目建议书的目的

（1）机会研究或规划设想的效益前途是否可(kě)信，是否可(kě)以在此阶段阐明的资料基础上做出投资建议的决策；

（2）建设项目是否需要和值得进行可(kě)行性研究的详尽分(fēn)析；

（3）项目研究中(zhōng)有(yǒu)哪些关键问题，是否需要作(zuò)专题研究；

（4）所有(yǒu)可(kě)能(néng)的项目方案是否均已审查甄选过；

（5）在已获资料基础上，是否可(kě)以决定项目有(yǒu)无足够吸引力和可(kě)行度。

项目建议书与可(kě)行性研究报告的區(qū)别

常常，项目建议书的批复是可(kě)行性研究报告的重要依据之一；可(kě)行性研究报告是项目建议书的后续文(wén)件之一。此外，在可(kě)行性研究阶段，项目至少有(yǒu)方案设计，市政、交通和环境等专业咨询意见也必不可(kě)少。对于房地产(chǎn)项目，一般还要有(yǒu)详规或修建性详规的批复。此阶段投资估算要求较细，原则上误差在±10%；相应地，融资方案也要详细，每年的建设投资要落到实处，有(yǒu)银行贷款的项目，要有(yǒu)银行出具(jù)的资信证明。

很(hěn)多(duō)项目在报立项时，条件已比较成熟，土地、规划、环评、专业咨询意见等基本具(jù)备，特别是项目资金来源完全是项目法人自筹，没有(yǒu)财政资金并且不享受什么特殊政策，这类项目常常是项目建议书与可(kě)行性研究报告合為(wèi)一體(tǐ)。

一个项目要获得政府有(yǒu)关扶持，首先必须先有(yǒu)项目建议书，项目建议书通过筛选通过后，再进行项目的可(kě)行性研究，可(kě)行性研究报告经专家论证后，才最后审定。这实际上也是一种常见的审批程序，是列入备选项目和建设前期工(gōng)作(zuò)计划决策的依据。项目建议书和初步可(kě)行性研究报告经批准后，才可(kě)进行以可(kě)行性研究為(wèi)中(zhōng)心的各项工(gōng)作(zuò)。

项目建议书的基本内容

项目建议书只是投资前对项目的轮廓性设想，主要从投资建设的必要性方面论述，同时初步分(fēn)析投资建设的可(kě)行性。基本内容有(yǒu)：（1）投资项目提出的必要性；（2）产(chǎn)品方案、拟建规模和建设地点的初步设想；（3）资源情况、建设条件、协作(zuò)关系的初步分(fēn)析；（4）投资估算和资金筹措设想；（5）项目大體(tǐ)进度安(ān)排；（6）经济效益和社会效益的初步评价。

项目建议书的内容总的说来比较简明，因而不同性质(zhì)的项目（指一般项目、技(jì )术引进和设备进口项目、外商(shāng)投资项目）的建议书之间的差异就比较明显。

下面按项目性质(zhì)分(fēn)别列出不同类别项目建议书的主要内容：

◆ 一般项目建议书的内容

1984年國(guó)家计委（现為(wèi)"发改委"）《关于简化基本建设项目的审批手续的通知》中(zhōng)规定了项目建议书的内容和要求，根据这项通知，一般项目建议书应包括以下主要内容：

1、项目提出的必要性和依据 
（1）说明项目提出的背景、拟建地点，提出与项目有(yǒu)关的長(cháng)遠(yuǎn)规划或行业、地區(qū)规划资料，说明项目建设的必要性。 
（2）对改扩建项目要说明现有(yǒu)企业概况。 
（3）引进技(jì )术和进口设备项目，还要说明國(guó)内外技(jì )术差距和概况及进口的理(lǐ)由。

2、产(chǎn)品方案，拟建规模和建设地点的初步设想 
（1）产(chǎn)品的市场预测。包括國(guó)内外同类产(chǎn)品的生产(chǎn)能(néng)力，销售情况分(fēn)析和预测，产(chǎn)品销售方向和销售价格的初步分(fēn)析等。 
（2）确定产(chǎn)品的年产(chǎn)量，一次建成规模和分(fēn)期建设的设想（改扩建项目还需说明原有(yǒu)生产(chǎn)情况及条件），以及对拟建规模经济合理(lǐ)性的评价。 
（3）产(chǎn)品方案设想。包括主要产(chǎn)品和副产(chǎn)品规格、质(zhì)量标准等。 
（4）建设地点论证。分(fēn)析拟建设地点的自然条件和社会条件，建设地点是否符合地區(qū)布局的要求。

3、资源情况、建设条件、协作(zuò)关系和引进國(guó)别、厂商(shāng)等的初步分(fēn)析 
（1）拟利用(yòng)的资源供应的可(kě)能(néng)性和可(kě)靠性。 
（2）主要协作(zuò)条件情况，项目拟建地点、水電(diàn)及其他(tā)公(gōng)用(yòng)设施、地方材料的供应分(fēn)析。 
（3）主要生产(chǎn)技(jì )术与工(gōng)艺，如拟引进國(guó)外技(jì )术，要说明引进的國(guó)别以及与國(guó)内技(jì )术的差距、技(jì )术来源、技(jì )术鉴定及转让等概况。 
（4）主要专用(yòng)设备来源，如拟采用(yòng)國(guó)外设备，要说明引进理(lǐ)由以及拟引进國(guó)外厂商(shāng)的概况。

4、投资估算和资金筹措设想 
投资估算根据掌握数据的情况，可(kě)进行详细估算，也可(kě)以按单位生产(chǎn)能(néng)力或类似企业情况进行估算。投资估算中(zhōng)应包括建设期利息、投资方向调节税，并考虑一定时期内的涨价因素的影响，流动资金可(kě)参照同类型企业的情况进行估算。 
资金筹措计划中(zhōng)应说明资金来源，利用(yòng)贷款需附贷款意向书，分(fēn)析贷款条件及利率，说明偿还方式、测算偿还能(néng)力。

5、项目的进度安(ān)排 
（1）建设前期工(gōng)作(zuò)的安(ān)排，包括涉外项目的询价、考察、谈判、设计等计划。 
（2）项目建设需要的时间。

6、经济效果和社会效益的初步估计，包括初步的财務(wù)评价和國(guó)民(mín)经济评价 
（1）计算项目全部投资内部收益率、贷款偿还期等指标及其他(tā)必要指标，进行盈利能(néng)力、清偿能(néng)力的初步分(fēn)析。 
（2）项目的社会效益和社会影响的初步分(fēn)析。 
上述内容适用(yòng)于不涉及利用(yòng)外资的项目，特别是既不涉及利用(yòng)外资、也不涉及技(jì )术引进和设备进口的一般项目。涉外项目的建议书主要内容涉及利用(yòng)外资与否分(fēn)别列述。

◆ 技(jì )术引进和设备进口项目建议书的内容

80年代初期，國(guó)務(wù)院曾在《技(jì )术引进和设备进口工(gōng)作(zuò)暂行条例》中(zhōng)专门对这类项目的项目建议书内容提出了要求，这类项目建议书的内容主要包括：

1、项目名(míng)称、项目的主办(bàn)单位及负责人。 
2、项目的内容与申请理(lǐ)由。说明拟引进的技(jì )术名(míng)称、内容及國(guó)内外技(jì )术差距和投资概要情况；进口设备要说明拟进口的理(lǐ)由，概要的生产(chǎn)工(gōng)艺流程和生产(chǎn)条件，主要设备名(míng)称、简要规格和数量，以及國(guó)内外技(jì )术差距和概要情况。 
3、进口國(guó)别与厂商(shāng)。要说明拟探询的國(guó)别厂商(shāng)的全称，包括外文(wén)名(míng)称。 
4、承办(bàn)企业的基本情况。说明工(gōng)厂是新(xīn)建、改建或扩建，工(gōng)厂地点及其他(tā)基本情况。 
5、产(chǎn)品名(míng)称、简要规格与生产(chǎn)能(néng)力及其销售方向（國(guó)内销售、出口外销）。 
6、主要原材料、電(diàn)力、燃料、交通运输及协作(zuò)配套等方面的近期和今后要求与已具(jù)备的条件。如果是矿山(shān)、油田等项目，还要说明资源的落实情况。 
7、项目资金的估计与来源： 
（1）项目的外汇总用(yòng)汇额。其中(zhōng)包括设备工(gōng)作(zuò)阶段的用(yòng)汇额及用(yòng)途（均折算為(wèi)美元、万元计算，使用(yòng)非美元外汇的要说明折算率）。 
（2）外汇资源的来源（申请國(guó)家拨付现汇或延期付款、利用(yòng)外资贷款、补偿贸易、自筹外汇等）与偿还方式（國(guó)家统一偿还，企业自行偿还）。 
（3）國(guó)内费用(yòng)的估计与来源。其中(zhōng)包括基本建设投资。 
8、项目的进度安(ān)排。 
9、初步的技(jì )术、经济分(fēn)析。 
10、附件： 
（1）邀请外國(guó)厂商(shāng)来华技(jì )术交流计划； 
（2）出國(guó)考察计划； 
（3）可(kě)行性研究工(gōng)作(zuò)计划。包括负责可(kě)行性研究的人员安(ān)排，如需聘请外國(guó)专家指导或委托咨询的，要附计划。

◆ 外商(shāng)投资项目建议书的主要内容

外商(shāng)投资项目，其项目建议书一般是由中(zhōng)方合营者向规定的审批机关上报的文(wén)件。它主要是从宏观上阐述项目设立的必要性和可(kě)能(néng)性。其内容主要是对建议的项目的國(guó)内外市场进行分(fēn)析。 
1、中(zhōng)方合营单位，包括中(zhōng)方合营单位名(míng)称，生产(chǎn)经营概况，法定地址，法定代表姓名(míng)、职務(wù)、主管单位名(míng)称。 
2、合营目的，要着重说明出口创汇、引进技(jì )术等必要性和可(kě)能(néng)性。 
3、合营对象，包括外商(shāng)名(míng)称，注册國(guó)家、法定地址和法定代表姓名(míng)、职務(wù)、國(guó)籍。 
4、合营范围和规模，要着重说明项目建设的必要性，产(chǎn)品的國(guó)内外需求和生产(chǎn)情况，以及产(chǎn)品的销售地區(qū)。 
5、投资估算，指合营项目需要投入的固定资金和流动资金之总和。 
6、投资方式和资金来源，包括合营各方投资的比例和资金构成的比例。 
7、生产(chǎn)技(jì )术和主要设备，主要说明技(jì )术和设备的先进性、适用(yòng)性和可(kě)靠性，以及重要技(jì )术经济指标。 
8、主要原材料、水、電(diàn)、汽、运输等需要量和来源。 
9、人员的数量、构成和来源。 
10、经济效益，着重说明外汇收支的安(ān)排。 
11、主要附件： 
（1）合营各方合作(zuò)的意向书； 
（2）外商(shāng)资信调查情况表； 
（3）國(guó)内外市场需求情况的初步调研和预测报告，或有(yǒu)关主管部门对产(chǎn)品安(ān)排的意见； 
（4）有(yǒu)关主管部门对主要物(wù)料（包括能(néng)源、交通等）安(ān)排的意向书； 
（5）有(yǒu)关部门对资金安(ān)排的意向书。 
5、项目建议书批准后的主要工(gōng)作(zuò) 
（1）确定项目建设的机构、人员、法人代表、法定代表人。 
（2）选定建设地址，申请规划设计条件，做规划设计方案。 
（3）落实筹措资金方案。 
（4）落实供水、供電(diàn)、供气、供热、雨污水排放、電(diàn)信等市政公(gōng)用(yòng)设施配套方案。 
（5）落实主要原材料、燃料的供应。 
（6）落实环保、劳保、卫生防疫、节能(néng)、消防措施。 
（7）外商(shāng)投资企业申请企业名(míng)称预登记。 
（8）进行详细的市场调查分(fēn)析。 
（9）编制可(kě)行性研究报告。